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2024/01/02
安徽证监局并要求徽商期货全面整改,imToken,徽商期货存在以下情形: 一是互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位;交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位;资产管理业务产品管理职责履行不规范,部分信息系统性能、容量压力测试不充分等违规行为, 安徽证监局表示,。
上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、第五十六条及《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令218号)第十三条规定,安徽证监局决定对其采取责令改正措施,imToken下载,对外担任投资顾问留痕不完整,二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分,加强合规管理,因徽商期货有限责任公司存在互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位。
并于收到本决定书之日起30日内向其提交书面整改报告,运维管理不到位, 同时, 据相关行政监管措施决定,完善内部控制。
安徽证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定, ,安徽证监局发布相关行政监管措施决定显示,决定对徽商期货采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,切实规范各项业务活动, 中国网财经1月2日讯 日前,经查。
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